公共政策的實(shí)施效果體現(xiàn)了現(xiàn)代國(guó)家治理能力與治理水平，對(duì)影響政策效果的機(jī)理進(jìn)行探索是國(guó)家治理現(xiàn)代化的理論命題之一。通常而言，具有超大治理范圍國(guó)家的治理效能實(shí)現(xiàn)高度依賴政策執(zhí)行互動(dòng)。迅速進(jìn)行的公共決策配合兼具靈活性和適應(yīng)性的執(zhí)行協(xié)商接力，是轉(zhuǎn)型期中國(guó)公共政策過(guò)程效率機(jī)制的重要保障。在這一公共政策過(guò)程模式下，各領(lǐng)域的政策效果主要取決于執(zhí)行協(xié)商的“再?zèng)Q策”過(guò)程。但執(zhí)行中豐富的互動(dòng)卻讓政策效果的解釋和預(yù)測(cè)變得愈加復(fù)雜，且執(zhí)行協(xié)商也并不總能帶來(lái)較優(yōu)的政策效果，現(xiàn)實(shí)中仍然出現(xiàn)各種各樣的執(zhí)行失利情況。因此，探究影響執(zhí)行協(xié)商的政策效果的決定性因素，以期解讀轉(zhuǎn)型期中國(guó)公共政策效果的多維表現(xiàn)具有重要的研究意義。
近期，我院趙靜副教授在《管理世界》上發(fā)表《執(zhí)行協(xié)商的政策效果：基于政策裁量與反饋模型的解釋》一文，解密中國(guó)公共政策豐富的執(zhí)行經(jīng)驗(yàn)與多樣的政策效果。
研究核心思路
在一個(gè)涉及決策者、執(zhí)行者、目標(biāo)群體的執(zhí)行結(jié)構(gòu)中，研究設(shè)定兩個(gè)前提假設(shè)：其一，執(zhí)行者會(huì)在完美代理人和地方利益代表者的角色間相機(jī)修正；其二，執(zhí)行者會(huì)在保障政策落地和改善實(shí)施效果間平衡取舍。在特定的執(zhí)行結(jié)構(gòu)中，執(zhí)行者依據(jù)當(dāng)?shù)厍榫罢{(diào)整政策實(shí)施方案，以及通過(guò)協(xié)商和獲取信息反饋以推進(jìn)政策。
執(zhí)行協(xié)商效果受到兩個(gè)關(guān)鍵影響：一是政策裁量性，政策是否給執(zhí)行者預(yù)留了充足的自由裁量空間，執(zhí)行者得以將情景信息納入到“執(zhí)行再?zèng)Q策”中，進(jìn)行方案調(diào)試。二是政策反饋性，執(zhí)行者能否獲得反饋行為與信息，并掌控與調(diào)整實(shí)施過(guò)程，將“執(zhí)行再?zèng)Q策”的特征發(fā)揮，讓目標(biāo)群體更好地接受政策。所謂政策裁量性（政策裁量可行性，Policy discretion feasibility）是指執(zhí)行者在推行政策過(guò)程中，能夠裁量的空間和事項(xiàng)，可以突破的規(guī)則和范圍。所謂政策反饋性（政策反饋可得性，Policy feedback accessibility）是執(zhí)行者在推行政策過(guò)程中獲得目標(biāo)群體的反饋，并與之協(xié)商的能力。
基于政策屬性要素，研究構(gòu)建了執(zhí)行者所處的四類(lèi)執(zhí)行協(xié)商情況。在差異化的協(xié)商結(jié)構(gòu)下，政策執(zhí)行產(chǎn)生四類(lèi)不同的政策效果，分別為政策結(jié)果調(diào)試、政策結(jié)果偏移、政策結(jié)果見(jiàn)效、政策結(jié)果失敗。當(dāng)政策裁量性少時(shí)，執(zhí)行的行為容易被上級(jí)識(shí)別，執(zhí)行者則傾向于低程度自由裁量以忠實(shí)執(zhí)行，但由于地方政府掌握反饋信息，在保持一致的情況下可傳遞和改進(jìn)方案，相對(duì)獲得較優(yōu)的效果；當(dāng)政策反饋性少時(shí)，地方政府無(wú)法獲知準(zhǔn)確的信息，在執(zhí)行者具有較大裁量空間大時(shí)，極有可能出現(xiàn)政策結(jié)果偏移。
主要結(jié)論建議
異質(zhì)性政策效果出現(xiàn)的根本原因是政策裁量性和政策反饋性對(duì)執(zhí)行過(guò)程的影響。研究重要啟示是實(shí)踐者應(yīng)避免在政策信息分散、政策潛在解較少的政策領(lǐng)域過(guò)度依賴執(zhí)行協(xié)商機(jī)制，以免出現(xiàn)執(zhí)行失敗情形；在裁量可行性低和反饋可得性低的政策領(lǐng)域中注重科學(xué)決策推進(jìn)，在裁量可行性高且反饋可得性低的政策領(lǐng)域中約束自由裁量，可有效優(yōu)化轉(zhuǎn)型期公共政策效果。
研究指出，政策改革的成敗在于政策設(shè)計(jì)者如何在不同的政策領(lǐng)域中巧妙地使用不同的策略，并注意到執(zhí)行協(xié)商的適用條件。執(zhí)行協(xié)商的效果損失須靠決策端的逐步制度化建設(shè)予以彌補(bǔ)，才能提升治理績(jī)效。
創(chuàng)新點(diǎn)與貢獻(xiàn)
以往對(duì)于政策執(zhí)行效果的解釋更多聚焦組織結(jié)構(gòu)、資源以及環(huán)境，該研究的重要?jiǎng)?chuàng)新在于引入了“政策屬性”這一解釋政策效果的新維度。經(jīng)過(guò)跨政策議題，大范圍的政府部門(mén)、政策參與主體的深度調(diào)研、現(xiàn)象提煉和橫向比較，研究建立了對(duì)中國(guó)公共政策執(zhí)行效果解釋的理論模型。此外，研究擴(kuò)展了“決策刪簡(jiǎn)-執(zhí)行協(xié)商”政策過(guò)程模型，力求回答這一模型在實(shí)踐過(guò)程中產(chǎn)生的部分政策效果與應(yīng)用掣肘。
研究在一定程度上貢獻(xiàn)政策效果研究和比較政策執(zhí)行的理論，探索了政策裁量性和政策反饋性對(duì)政策執(zhí)行效果的影響機(jī)制，識(shí)別了執(zhí)行協(xié)商的適用范圍及作用條件，并為轉(zhuǎn)型期中國(guó)公共政策的實(shí)踐提供了潛在的優(yōu)化方向。本研究也指出，在探索政策屬性和執(zhí)行協(xié)商過(guò)程間的內(nèi)在聯(lián)系的基礎(chǔ)上，政策屬性和執(zhí)行機(jī)制的匹配問(wèn)題值得更多的政策實(shí)踐者深入分析。
原文出處
趙靜：《執(zhí)行協(xié)商的政策效果：基于政策裁量與反饋模型的解釋》，《管理世界》，2022年第4期，第95~108、141頁(yè)。
作者簡(jiǎn)介
趙 靜：清華大學(xué)公共管理學(xué)院副教授、CIDEG主任助理
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供稿 | 科研辦
